Архив журнала Выбери!by

Архив журнала Выбери!by
Архив журнала Выбери!byФСФР повысила контролеровКак стало известно «Выбери!by», на прошлой неделе многие участники рынка получили предписания привести свое штатное расписание в соответствие с нормативной базой. Выяснилось, что они нарушали положение о внутреннем контроле, действующее в нынешней форме с марта. Как стало известно «Выбери!by», на прошлой неделе многие участники рынка получили предписания привести свое штатное расписание в соответствие с нормативной базой. Выяснилось, что они нарушали положение о внутреннем контроле, действующее в нынешней форме с марта. Там содержится четкое требование, которое не распространяется только на банки: «контролер является по должности заместителем руководителя профессионального участника». Если в штате состоит несколько контролеров, отвечающих за разные виды деятельности, то каждый из них должен быть оформлен замом. По словам источника, «принижение в должности» практиковали не только инвесткомпании и регистраторы, но даже биржи. На одной из них контролер числился заместителем начальника управления организации торгов, а временно – еще и начальником отдела листинга. Подобное совмещение обязанностей во избежание конфликта интересов тоже запрещено положением о внутреннем контроле. Разумеется, профучастники чутко отреагируют на предписания чиновников. Другое дело – последуют ли за формальным повышением статуса контролера какие-либо реальные изменения. По закону такие специалисты должны следить за соблюдением законодательства о рынке ценных бумаг и защите прав инвесторов, о рекламе, а также о противодействии отмыванию преступных доходов.Назад